中国保监会关于加强保险机构投资者股票投资业务的办法

栏目:股票要闻 编辑:最资讯 时间:2021年07月24日 08:17:40

保险机构投资者股票投资管理暂行办法本办法所称保险机构投资者是指符合中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)规定的条件,从事股票投资的保险公司和保险资产管理公司。保险集团公司、保险控股公司从事股票投资,适用本办法。本办法所称股票投资是指保险机构投资者从事或者委托符合规定的机构从事股票、可转换公司债券等股票市场产品交易的行为。

保险机构投资股票投资管理暂行办法

第一章总则

第一条为加强对保险机构投资者股票投资业务的管理保险机构投资者股票投资管理办法,规范投资行为,防范投资风险,保护被保险人利益,根据《中华人民共和国保险法》 》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规制定本办法。

第二条本办法所称保险机构投资者,是指符合中国保监会(以下简称保监会)规定条件并从事保险业务的保险公司和保险资产管理公司。在股票投资方面。保险集团公司、保险控股公司从事股票投资,适用本办法。

本办法所称股票投资,是指保险机构投资者从事或者委托符合条件的机构从事股票、可转换公司债券等证券市场产品交易的行为。

本办法所称股票资产托管,是指保险公司按照中国保监会有关规定,与商业银行或其他专业金融机构签订托管协议,委托其保管股票和投资股票的行为。负责清算交割和资产估值。 、投资监管等事项。

第三条保险机构投资者投资股票,应当建立独立的托管机制,遵循审慎、安全、增值的原则保险机构投资者股票投资管理办法,独立经营,承担风险,自负盈亏。

第四条中国保监会和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)按照各自职责对保险机构投资者的股票投资活动进行监督管理。

第二章资格

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第五条保险资产管理公司接受委托从事股票投资,应当具备以下条件:

(一)内部管理制度和风险控制体系符合《保险资金使用风险控制指引》的要求;

(二)有独立的交易部门;

(三)相关高级管理人员和主要业务人员符合本办法要求;

(四)拥有专业的投资分析系统和风控系统;

(五)中国保控委员会其他条件。

第六条 符合下列条件的保险公司,经中国保监会批准,可以委托符合本办法第五条规定条件的相关保险资产管理公司从事股票投资:

(一)solvency 限额符合中国保监会相关规定;

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(二)内部管理制度和风控体系符合《保险资金使用风险控制指引》;

(三)有专门负责保险资金委托事务的部门;

(四)相关高级管理人员和主要业务人员符合本办法要求;

(五)已建立股票资产托管机制;

(六)近3年无重大违法违规投资记录;

(七)保监会规定的其他条件。

第七条 符合下列条件的保险公司,经中国保监会批准,可以直接从事股票投资:

(一)solvency 限额符合中国保监会相关规定;

(二)内部管理制度和风控体系符合《保险资金使用风险控制指引》的要求;

(三)有专业的基金申请部门;

(四)有独立的交易部门;

(五)已建立股票资产托管机制;

(六)相关高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定的条件;

(七)拥有专业的投资分析系统和风控系统;

(八)近3年无重大违法违规投资记录;

(九)保监会规定的其他条件。

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第八条保险公司申请直接或者委托保险资产管理公司从事股票投资,应当向中国保监会提交下列文件、资料一式三份:

(一)application;

(二)董事会关于股票投资的决议;

(三)内部管理制度、风控制度及内部机构设置情况;

(四)Stock 资产托管人相关资料及托管协议草案;

(五)相关高级管理人员和关键业务人员名单及简历;

(六)公司近3年经会计师事务所审计的财务报表;

(七)现有交易席位、证券账户和资金账户;

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(八)股票投资策略,至少要说明股票投资的概念、投资目标和投资组合方向;

(九)保监会要求其他文件材料。

保险公司申请直接从事股票投资的,还应当提交投资分析制度和风险控制制度的说明。

第九条 中国保监会对保险公司直接或者受托保险资产管理公司从事股票投资的申请进行审核,自收到申请材料之日起20日内作出批准或者不批准的决定。完整的申请文件和材料。 不予批准的,应当书面通知申请人并说明理由。

中国保监会认为必要时,可以对保险公司的申请进行专家评审,并将专家评审所需时间书面通知保险公司。

第十条保险公司直接从事股票投资的,应当在10日内向中国保监会报送正式托管协议、投资业绩衡量基准以及交易席位、证券账户、资金账户等相关资料。办理股票投资的相关手续。 .

保险公司委托相关保险资产管理公司从事股票投资的,应当在办理股票投资相关手续后10日内,完成委托协议、正式托管协议、投资指引、投资业绩计量基准、相关交易席位、证券账户和基金账户的资料报中国保监会。

前两款规定的内容发生变更的,保险公司应当在完成变更手续后5日内向中国保监会报告。

保险公司应当同时向中国证监会报送交易席位、证券账户和资金账户相关材料的复印件。

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