证卷市场中介机构 【知胜大咖】太极驾到,遇见我国——第二章证券市场主体第三节

栏目:证卷要闻 编辑:最资讯 时间:2022年01月06日 09:09:45

三、我国证券公司的监管制度及具体要求根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》,中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上,按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。热点关注:233网校名师解读2015年证券从业改革最新政策|证券业从业人员一般从业资格考试大纲

第二章证券市场主体 第三节中介机构

一、证券公司的定义

证券公司,又称“证券交易商”,是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。并经国务院证券监督管理机构批准。

二、我国证券公司的发展历程

1984年,工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

1986年,沉阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先办理场外交易。

1987年,我国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。

1988年,国债场外交易正式启动。1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开市,各证券经营机构的业务开始向集中交易市场转移。

1991年8月,中国证券业协会成立。

1998年底,《中华人民共和国证券法》颁布。

由于市场持续低迷和结构调整,资本市场发展出现问题。

2004年1月,国务院印发了《关于促进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。

2005年7月,国务院办公厅转发了中国证监会《证券公司综合治理工作方案》。综合治理的具体成果如下:一是历史风险得到有效化解;二是稳步处置一批高风险企业;三是集中改革完善多项基础制度。四是基础制度进一步完善 法律制度和监督机制;五是积极推动证券公司业务创新。

2006年1月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》实施,证券公司设立制度进一步完善。

截至2011年12月末证卷市场中介机构,我国共有证券公司109家,证券公司总资产和收入水平再上新台阶。

三、我国证券公司的监管制度和具体要求

目前,我国证券公司的监管体系包括基于诚信和资格的客户交易市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度。 、信息报告和披露制度

学位等等。

(一)基于诚信和资质的市场准入制度

建立健全机构设置、营业执照、员工特别是高级管理人员、行政许可等市场准入制度,防止不良机构和人员进入证券市场。证券公司的设立,必须符合法律法规对注册资本、股东、高级管理人员和业务人员、制度建设、营业场所、合规记录等的要求;在准入环节对控股股东和大股东的资质进行尽职调查,鼓励资本实力雄厚、诚信记录良好的机构参股证券公司。将营业执照与证券公司的资本实力挂钩,要求证券公司满足从事不同业务的最低资本要求;加强对证券公司高级管理人员的监督,将资格后审改为预审、专业评估和申请评估相结合。切实保护廉洁从业、守法合规的高级管理人员,淘汰不合规、不称职的高级管理人员,惩戒违法违规人员,逐步培养一批合格的证券行业职业经理人. 专业评估、申请评估。切实保护廉洁从业、守法合规的高级管理人员,淘汰不合规、不称职的高级管理人员,惩戒违法违规人员,逐步培养一批合格的证券行业职业经理人. 专业评估、申请评估。切实保护廉洁从业、守法合规的高级管理人员,淘汰不合规、不称职的高级管理人员,惩戒违法违规人员,逐步培养一批合格的证券行业职业经理人.

(二)以净资本为核心的操作风控体系

2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实际情况进行了修订。《办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管体系。该制度具有三个特点:一是建立了公司经营范围与净资本充足水平挂钩的机制;二是建立公司业务规模与风险投资水平的挂钩机制;三是建立风险资本准备与净资本水平报考联动机制。

根据《证券公司分类监管条例》,中国证监会将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、 E 有 5 个类别和 11 个级别。

中国证监会按照分类监管的原则,对不同类型的证券公司规定了不同的风险控制指标标准和风险资本准备金计算比例,并在监管资源配置、现场检查和关闭等方面区别对待。 - 现场检查频率。

(三)合规管理系统

2008年7月,中国证监会发布实施《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度,设立合规总监和合规部门,加强对企业管理行为的合规性。事前审查、事中监督、事后检查,有效防范、及时发现、快速处理内部机构和人员的违规行为,迅速完善和完善内部管理制度。中国证监会将合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标,并以此为基础,

(四)客户交易结算资金第三方存管系统

根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》,中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上,遵循保障客户资产安全、防止风险传导、便利投资者,有利于证券公司业务创新,设计并实施了全新的客户交易结算资金第三方存管系统。

客户交易结算资金第三方存管,是指证券公司在受客户委托的基础上,在多家商业银行开设专门账户,将客户交易结算资金存入,承担申报、清算、结算责任。商业银行根据客户资金存入客户资金。以证券公司提供的交易结算结果,记录各客户资金的变动情况,建立客户资金账簿证卷市场中介机构,对客户资金实行总分核对和全封闭银证划转。

(五)信息报告披露制度

证券公司信息报告和披露的监管要求包括:

(1)信息报告制度。信息报告制度是指证券公司应当按照相关法律法规的规定,在每个会计年度结束后4个月内向中国证监会报送年度报告。月度报告应当自当月结束之日起 7 个工作日内报送。公司应当立即向中国证监会报送中期报告,说明事件发生的原因、目前的情况、可能造成的后果以及拟采取的相应措施。

(2)信息披露系统。该系统主要用于证券公司基本信息和财务信息的披露。

(3)年报审计监督。这是证券公司非现场检查和日常监督的重要手段。

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