证卷市场中介机构 【每日一练】2016年10月21日(周四)

栏目:证卷要闻 编辑:最资讯 时间:2022年01月02日 06:09:50

D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行21、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员

2016年下半年山东省基金从业资格:房地产投资试卷

本卷分为2个大题和60个小题。答题时间为180分钟。总分120分,80分及格。

一、单选题(每个子题列出的四个选项中只有一个符合题目要求,请填写词干后括号内的代码。错误选择,多选有不选是没有分的。这个大题有30道题,每题2分,60分。)

1、基金存款利息收入计提方法为__。

A.每日应计

B.每周应计

C.每月应计

D.季度应计

2、 分发或发布基金宣传材料,应按要求提交报告材料。报告内容不包括__。

A.基金宣传资料形式

B.基金宣传资料使用说明

C.基金管理公司监察长出具的合规意见

D.基金托管银行出具的基金业绩考核函或定期基金报告中相关内容原件及相关奖励证书原件

3、当利率水平发生变化时,长期债券价格变化与短期债券价格变化的关系是____

A:两者相等

B:前者比后者小

C:前者大于后者

D:没有直接关系

4、基金销售机构的合规风险可能导致__.

A.导致销售机构遭受财产损失

B.将销售组织置于法律制裁之下

C.导致销售机构名誉受损

D.让销售机构受到监管部门的处罚

5、 以下关于股票、债券、基金的风险收益描述正确的是__。

A.普通股收益低于基金

B.股票回报不确定

C.证券投资基金收益高于债券

D.基金投资风险大于债券

6、对于收入偏低且大部分收入用于消费的年轻人来说,__是一种更有效的积累投资方式。

A.定期基金投资

B.主要是固定收益工具

C.注重资产配置的激进平衡

D.注重保守平衡资产配置

7、直接关系到基金投资者的收益和稳定性__。

A.基金托管人的基金运营能力

B.基金经理的投资管理能力

C.基金机构的宣传能力

D.基金经理的风险控制能力

8、基金销售机构内部控制的目标是__。

A.防范化解业务风险,确保托管资产安全完整

B.确保基金销售机构的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营活动平稳运行和投资者资金安全

D.有利于错误检测和防欺诈,堵塞漏洞,消除隐患,保障业务稳定运行

9、开放式基金的非交易性转账主要包括__。

A.继承

B.捐赠

C.赎回

D.司法执法

10、 一家股份公司拟向公众公开发行股票并上市。本次发行前公司注册资本为1.2亿元。公司不存在内部职工股的,其首次公开发行的股份数量不得少于____万股。 A. 1800

B. 2000

C. 3000

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D. 4000

11、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A.折扣(溢价)率

B.产量

C.波动率

D.份额净值增长率

12、在我国,证券监管机构指的是____

答:国务院

B:证券业协会

C:证券交易所

D:中国证监会及其派出机构

13、 下面关于基金操作关系的说法,错误为__。

A.基金服务机构与基金托管人有直接关系

B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人是基金的当事人

C.基金市场各类服务机构通过自身服务参与基金市场

D.监管机构负责对基金市场各类参与者的全面监管

14、关于基金投资者教育的意义,以下说法是错误的。

A.有助于培养成熟的投资理念

B.有利于加强基金行业市场化调整机制

C.有助于提升基金投资者的自我保护能力

D.帮助保障基金投资者的高收益回报

15、债券基金的平均到期日为5年,久期为4年。当市场利率下降0.5%时,债券基金的资产净值约为__。

A.减少2.5%

B.减少 2%

C.增加2.5%

D.增加 2%

16、 基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际投资组合,直至满足追踪指数的要求。这个过程就是ETF开放阶段。 ETF开放期不超过____个月。

答:3

乙:6

C:9

D:12

17、__在普及投资者教育和培训客户经理方面起到了带头作用。 A. 中国证监会

B.中国银监会

C.中国证券业协会

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